企业如何应对SME资质抽查？您不可或缺的欧盟REACH“利器” —RCU团队

近日，瑞欧接到大量REACH注册时申请中小型（SME）优惠的企业来电，主要咨询如何应对近期的欧盟REACH官方执法检查。我们发现，主要问题在于企业当年申请时部分第三方证明材料缺失，导致信息不全，以致需反复与官方沟通。若确定无法提供当年证明材料，则面临大额罚款甚至注册号被取消的风险。瑞欧借此机会，凭借自身多年的应对经验，为企业分享如何正确看待欧盟官方的执法检查，以期帮助企业更好地攻克欧盟REACH这一出口欧洲的最大贸易壁垒。

企业应消除的误区

早期，大多数企业是受到进口商压力才启动了REACH注册，在费用评估时也是尽可能压缩注册成本。大部分注册企业只看到了政策上的优惠，但并未仔细研究申请条件，导致部分并不符合欧盟SME标准的企业为了获得行政费优惠，谎称以SME企业提交REACH卷宗获得注册号，错认为只要注册完成便可“一号在手，畅通无阻“。导致企业有此行为的背后原因竟然是ECHA的工作流程。ECHA为了减少欧盟REACH注册周期内给企业实际贸易带来的阻力， 采取先受理提交卷宗，初审后即发放注册号，审查工作则后续不定期开展。目前企业遇到的就是欧盟官方对企业申请SME优惠的真实性审查。这与国内官方的先审查后发证或后许可的流程恰恰相反，对于部分企业来说就容易在REACH注册中抱有一定的侥幸心理。这其实无形中大大增加了注册企业的违法成本。

近年来，随着欧盟执法团队与各国海关合作的加强，企业将面临越来越多、越来越严苛的审查活动。一旦发现企业真实的类型与所提交的信息不符， ECHA即要求企业除了需缴纳企业实际规模所对应的行政费外，还需要额外缴纳一定的管理费，管理费按照企业实际规模进行收取，具体如下：

对于部分违规性质恶劣的情况，企业不仅仅是面临行政处罚，还面临着刑事诉讼。因此，瑞欧再次提醒企业走出“一号在手，畅通无阻”的误区，加强合规意识，从事实出发，正确应对欧盟REACH法规。

瑞欧如何引导企业正确应对SME资质抽查？

身为全球500强中石油的欧盟REACH应对战略合作伙伴，及多家协会指定的欧盟REACH战略合作伙伴，瑞欧积累了丰富的法规应对经验，与ECHA、REACH执法当局长年保持良好的沟通。

根据欧盟REACH法规指南文件的要求，自REACH法规正式实施之日起，输欧企业必须向当地海关或其他执法机构出示REACH证书（预注册、注册吨位涵盖证书）。该要求给企业和进口商带来了诸多不便，尤其对于贸易频繁的企业来说，在实际操作过程中如果完全采用传统手段（如传真、电子邮件、电话等）将会使贸易过程变得异常繁琐，也给进口商海关清关带来障碍，因此一个可以帮企业简化贸易中繁杂手续的IT平台显得至关重要。

从公司成立伊始，瑞欧一直为委托企业提供着这样的一个IT平台——REACH供应链合规系统（NEW REACH Supply Chain Compliance System，简称NEWRSCC），以便严格管理生产商及下游企业。在多次执法检查中，NEWRSCC系统不但有效地记录了企业在完成注册后开展的各项合规工作，而且方便检查官调取数据进行海关数据的核对工作。

与此同时，法规合规部门（REACH Compliance Unit，简称RCU）作为REACH风险管控部门，在受到客户委托的情况下，协助供应链上下游进行沟通，处理欧盟进口商的合规问询，承担ECHA、欧盟成员国执法当局、海关的查询和执法检查。同时，RCU还承担公司内部REACH合规质量体系控制等职责。 

根据RCU部门的工作经验，欧盟SME审查的发起，通常是欧盟REACH主管当局ECHA随机挑选已完成REACH注册企业，并向其注册账号发送审查要求信函提醒注册人接受审查。根据ECHA的要求，企业需要提供材料原件及英文翻译件，有但不限于以下资料：

1） 公司章程：用于解释公司拥有权架构的证据；

2） 注册前两年的财务审计报告：用于证明其公司的年资产总额或年营业总额；

3） 注册前两年的雇员人数报告：官方证明或在财务审计中体现。

若申请REACH注册的公司类型属于REACH法规中判定的合伙型企业或联合型企业，则还需要提交关联公司的1）2）3）材料。

在此，RCU部门梳理了企业会面临的以下三种情况，提醒企业对号入座，做好应对工作： 

• 1. 如果企业在REACH注册时企业规模申请错误，在收到ECHASME审查通知前，委托OR向ECHA Helpdesk主动申请更正企业规模，则仅需支付行政费差价，无需额外支付管理费。

• 2. 但是，若在ECHA开始SME审查后的21个日历日内，企业主动填写《关于误申请SME规模的申请》并递交官方，在补齐行政费的同时可以减免一半的管理费。

• 3. 另外，如果更正规模后，仍属于SME范畴，除了递交更正申请，还需要补充新规模的证明材料。企业在企业规模发生变更后，务必要更新相应的注册卷宗，否则将导致已发放注册文件与实际注册情况不相符，影响注册号的正常使用。

如果您对于SME审核想要了解更多可以与我们取得联系，获取进一步的信息。烦请您联系瑞欧RCU合规部门，0571-87007544，

声明：

近日，瑞欧发现多家媒体或机构未注明文章原出处即进行发布，瑞欧接下来将采取一系列维权措施！凡本网所有文章及图片、图表的版权均属瑞欧所有，未经允许，不得转载，一经发现，必追究其法律责任。